Comment puis-je gagner de l’argent en parrainant des clients ?

Seuls les courtiers agréés et enregistrés auprès de la SEC peuvent légalement recevoir des frais d'intermédiaire. Cependant, une licence n'est pas requise si vous n'êtes pas citoyen américain ou résident permanent et que vous exercez vos activités en dehors des États-Unis.

En règle générale, vous devez être un représentant/courtier en valeurs mobilières agréé avec une bonne compréhension des lois sur les valeurs mobilières de l'État et des États-Unis. Si vous souhaitez travailler en tant que courtier enregistré pour les centres régionaux (CR), vous devez contacter chaque CR avec lequel vous souhaitez travailler afin de comprendre leurs exigences d'embauche pour le programme de référence des investisseurs. Si vous êtes résident américain, en tant que courtier référent, vous êtes plus ou moins considéré comme un conseiller en investissement et vous êtes censé détenir des licences en valeurs mobilières telles que la série 63, la série 7, la série 65 et même peut-être d'autres licences. En plus de contacter les RC, pour plus d'informations, consultez la Financial Industry Regulatory Authority, Inc (FINRA) (www.finra.org) et la Securities and Exchange Commission (www.sec.gov) pour vous familiariser avec les réglementations du secteur des valeurs mobilières. Si vous n'êtes pas aux États-Unis, vérifiez les lois sur les valeurs mobilières de votre pays : certains pays exigent l'enregistrement, d'autres non. Il est conseillé, quel que soit l'endroit où vous vivez, de consulter un avocat en valeurs mobilières et/ou un avocat EB-5 pour obtenir des conseils sur les questions que vous avez soulevées.

Si vous n'êtes pas citoyen américain ou résident permanent et que vous résidez à l'étranger, vous pouvez accepter des frais de « recherche ». Si vous êtes citoyen américain ou résident permanent, vous devez passer les examens en valeurs mobilières requis et vous inscrire auprès d'une société de courtage. C’est la seule façon pour vous d’accepter légalement des frais d’intermédiaire.

Officiellement, vous devez vous inscrire auprès de la SEC en tant que courtier.

Tous les frais pour orienter les investisseurs vers des projets doivent être entièrement conformes aux réglementations de l'USCIS et de la SEC. Par exemple, un courtier agréé et enregistré peut donner des conseils commerciaux et d'investissement à l'investisseur et recevoir une commission.

Vous souhaiterez peut-être examiner attentivement les réglementations de la SEC (S et D) concernant les accords entre courtiers et négociants. En tant qu'avocat, nous recevons nos honoraires des clients que nous représentons pour des travaux juridiques et sommes réglementés par les barreaux des États en ce qui concerne les honoraires de référence.