Par Suzanne Lazicki
Demandes de preuves (RFE) sur Pétitions I-526 incluent fréquemment cette déclaration : « Après avoir examiné le plan d'affaires, l'USCIS constate que les preuves contenues dans le dossier n'établissent pas que le plan d'affaires est conforme à Matter of Ho. »[1] Répondre à une telle RFE nécessite une stratégie. Il faut comprendre les questions et les préoccupations de l'USCIS concernant le plan d'affaires, et également répondre aux questions de manière à éviter les problèmes de changement important. La réponse RFE ne peut pas simplement remplacer le plan d'affaires I-526 original, mais doit fournir des informations et des preuves supplémentaires qui aident le plan I-526 à répondre à la norme « Conforme Matter of Ho ».
I. COMPRENDRE LES QUESTIONS DE RFE LIÉES AU PLAN D'AFFAIRES
A. Distinguer le contenu du modèle RFE et le contenu spécifique à la pétition
Toutes les parties du I-526 RFE n'identifient pas une lacune ou ne posent pas de question.
Les RFE I-526 présentent généralement des questions sur le plan d'affaires dans une section intitulée « Création d'emplois ». Les questions spécifiques au sujet de la pétition ont tendance à apparaître au milieu de cette section, entourées d'un contenu passe-partout.
La section sur la création d'emplois s'ouvre généralement sur un modèle de langage qui examine les exigences du plan d'affaires dans la réglementation 8 CFR 204.6, puis cite une décision précédente. Question de Ho définir un business plan global. Ce contenu est un contexte et non une question ou une préoccupation spécifique.
Suite à cette ouverture générique, la section création d'emplois présente des questions spécifiques au business plan sujet. Ce contenu personnalisé doit guider la réponse, car il s’applique certainement au sujet de la pétition.
De nombreux RFE concluent la section sur la création d’emplois par une liste de contrôle des détails et des preuves pouvant étayer un plan d’affaires. Le contenu de ce modèle commence par la phrase « L'USCIS doit être en mesure de déterminer qu'il est plus probable qu'improbable que le plan d'affaires soit complet et crédible » et introduit une liste à puces avec le titre « De telles preuves peuvent inclure, mais sans s'y limiter. à : » suivi des éléments répertoriés dans les catégories d'analyse de marché, de permis et de licences, de contrats, de stratégie de marketing, d'organisation commerciale, de personnel et de projections.
TLa liste à puces fournit des exemples de ce que des preuves supplémentaires « peuvent inclure » pour établir qu'un plan d'affaires typique est complet et crédible. Cette liste est copiée et collée presque textuellement dans des dizaines de RFE, et ne constitue pas nécessairement une liste de contrôle des lacunes spécifiques à un cas. L'expérience suggère que de nombreux arbitres ne recherchent pas les éléments répertoriés dans le dossier I-526 ou n'envisagent pas leur applicabilité avant de simplement copier les puces dans un RFE. La liste fournit une référence utile, montrant comment l'USCIS développe officieusement le Question de Ho définition d’un business plan global. Mais les puces ne sont qu'une liste de contrôle pour les réponses individuelles à la RFE dans la mesure où les éléments de contenu/preuve typiques répertoriés sont effectivement applicables à la pétition en question, et pas déjà dans le dossier I-526.
B. Identifier les problèmes d'éligibilité sous-jacents
Les RFE I-526 peuvent demander des preuves de plan d’affaires qui ne sont pas disponibles. La réponse RFE peut encore réussir si elle va au-delà des demandes de preuves spécifiques pour identifier les préoccupations qui se cachent derrière ces demandes. En mettant l'accent sur les questions d'éligibilité, la réponse RFE peut alors présenter les meilleures preuves disponibles qui répondent aux préoccupations de l'USCIS.
Par exemple, la RFE peut demander une copie du permis de construire pour un projet de construction. La question d’éligibilité derrière cette demande arrive à point nommé la création d'emplois. Lorsque la RFE demande un permis de construire, elle demande l'assurance que le projet va réellement avancer et créer des emplois dans les délais requis. S’il n’existe pas encore de permis de construire, la réponse à la RFE doit alors mettre en évidence les meilleures preuves disponibles que le plan d’affaires peut et sera mis en œuvre sous peu et respectera les délais de création d’emplois.
La conclusion de chaque RFE clarifie l’objectif et la norme de réussite de la RFE : « Le pétitionnaire doit prouver par une prépondérance de preuves – en d’autres termes, qu’il est plus probable qu’improbable – que le pétitionnaire est pleinement qualifié pour l’avantage recherché. » Une bonne réponse au plan d'affaires RFE rassemble une masse critique de preuves pour répondre aux préoccupations de l'USCIS concernant l'éligibilité des pétitionnaires en matière de création d'emplois. Ces preuves peuvent aller au-delà des documents spécifiques suggérés dans la RFE.
C. Comprendre le «Question de Ho norme « conforme »
Le terme "Question de Ho conforme » est un raccourci pour tout ce que l'USCIS aimerait voir dans un Plan d'affaires EB-5. Le terme fait spécifiquement référence à l'objectif et aux normes du plan d'affaires EB-5 définis dans la décision précédente. Affaire de Ho.
Normes définies par Matter of Ho pour un plan d'affaires conforme à l'EB-5
- Objectif du plan d’affaires EB-5 :
- « pour répondre à la charge du pétitionnaire de démontrer qu'il créera 10 postes permanents à temps plein au cours des deux prochaines années »
- "pour permettre au Service de déterminer si les projections de création d'emplois sont plus fiables que des spéculations pleines d'espoir"
- « pour permettre au Service de tirer des conclusions raisonnables sur le potentiel de création d'emplois »
- Caractéristiques du plan d'affaires EB-5 pour atteindre l'objectif :
- Le plan est « suffisamment détaillé » pour étayer des déductions raisonnables sur la création d'emplois.
- Le plan va au-delà des « simples affirmations concluantes » pour montrer que les projections ne sont pas simplement spéculatives.
- Le plan montre que l’entreprise « est réalisable et a le potentiel de survivre à long terme ».
- Le plan est « complet », tel que défini par un paragraphe résumant le contenu typique du plan d'affaires, depuis la description de l'entreprise et l'analyse du marché jusqu'aux besoins en personnel et aux projections de revenus.
- « Plus important encore, le plan d’affaires doit être crédible. » [2]
Lorsqu'un RFE indique que « l'USCIS estime que les preuves versées au dossier n'établissent pas que le plan d'affaires est Question de Ho conforme », cela signifie que l’USCIS a constaté que les preuves ne valident pas suffisamment les projections de création d’emplois. Pour remédier à cette lacune, il faut ajouter des détails et des preuves sur la nature et le calendrier des activités créatrices d’emplois. Cela peut être aussi simple que de fournir une mise à jour de l'état pour montrer comment le projet a progressé depuis le dépôt de l'I-526.[3] De plus, la réponse RFE peut répondre à toutes les questions et préoccupations de l'USCIS concernant le plan d'affaires I-526 original.
D. Identifier toutes les questions qui portent sur le plan d'affaires
Étant donné que le plan d’affaires EB-5 existe principalement pour justifier les affirmations sur la création d’emplois, les questions liées au plan d’affaires apparaîtront principalement dans la section RFE intitulée « Création d’emplois ». Cependant, surveillez les questions posées dans d’autres sections qui pourraient devoir être abordées lors d’une mise à jour du plan d’affaires. Autres rubriques du RFE qui pourraient impliquer le contenu du plan d'affaires : nouvelle entreprise commerciale, capital à risque, entreprise réelle d'activité commerciale et capital mis à la disposition de l'entreprise ou des entreprises les plus étroitement responsables de la création d'emplois.
II. STRATÉGIES POUR RÉPONDRE AUX QUESTIONS DE RFE LIÉES AU PLAN D'AFFAIRES
Une fois avoir identifié et compris les questions pertinentes sur le plan d’affaires I-526, la réponse RFE peut simplement y répondre, n’est-ce pas ? Pas si vite. Les RFE exigent des preuves supplémentaires, mais imposent également des restrictions sur ces preuves. La question du « changement important » doit façonner la réponse au RFE et les mises à jour du plan d’affaires EB-5.
La section « Conclusion » de chaque I-526 RFE rappelle aux pétitionnaires le danger de soumettre de nouvelles informations et de nouveaux documents.
Si le pétitionnaire soumet des documents mis à jour ou révisés, veuillez noter que « [un] pétitionnaire doit établir son éligibilité au moment du dépôt ; une pétition ne peut pas être approuvée à une date ultérieure une fois que le pétitionnaire est devenu éligible en vertu d'un nouvel ensemble de faits. Voir Matter of Katigbak, 14 I&N déc. 45, 49 (Comm. 1971). Par conséquent, un requérant ne peut pas apporter de modifications substantielles à une requête qui a déjà été déposée dans le but de rendre une requête apparemment déficiente conforme aux exigences de l'USCIS. Affaire d'Izummi, 22 I&N décembre 169, 175 (Assoc. Comm'r 1998) ; voir également 8 CFR 103.2(b)(1).
Affaire d'Izummi donne l'exemple d'une entreprise qui a soumis un plan pour être qualifiée d'« entreprise en difficulté », mais qui n'a pas été qualifiée comme telle. Le pétitionnaire a tenté de remédier au problème en soumettant un « plan d’affaires complètement différent ». L’Unité des recours administratifs a estimé que « l’acceptation du nouveau plan d’affaires à une date aussi tardive était inappropriée et erronée ». Le nouveau plan d'affaires était trop différent de celui initialement déposé auprès de l'I-526, au point qu'il modifiait les critères d'éligibilité. "Si l'avocat avait souhaité tester la validité du plan le plus récent, qui est sensiblement différent du plan original, il aurait dû retirer la présente requête et conseiller au requérant de déposer un nouveau formulaire I-526."[4]
En supposant qu'un pétitionnaire ne souhaite pas recommencer avec une nouvelle pétition I-526, il doit éviter Izummi pièges dans la réponse RFE. Toute mise à jour du plan d'affaires doit mettre l'accent sur la continuité fondamentale avec le dépôt initial de l'I-526, décrire les changements de circonstances tout en montrant que les changements n'affectent pas la décision I-526 et, de manière générale, étayer la conclusion selon laquelle l'I-526 était approuvé au moment du dépôt. et reste approuvé à ce jour, tel que mis à jour et clarifié.
A. Comprendre quel type de changement est « matériel »
Pour éviter le changement important piège, comprendre ce qui signale un changement comme « important ». Le chapitre du manuel de politique de l'USCIS sur les pétitions I-526 indique que «Un changement est important si le changement de circonstances aurait une tendance naturelle à influencer ou est susceptible d’influencer la décision." Par contre, "Les changements qui surviennent conformément à un plan d’affaires et à d’autres documents justificatifs déposés ne seront généralement pas considérés comme importants. »[5] Comme le dit l’avocat Ron Klasko : « Un changement important devrait être un changement qui rend un projet pouvant être approuvé non-approuvable, ou qui rend un projet non-approuvable pouvant être approuvé. »[6]
Par exemple, supposons que le calendrier d'un projet d'investissement ait changé. Le plan d'affaires de l'I-526 préparé en 2018 prévoyait que la construction serait achevée en 2020, mais en 2021, la construction n'a même pas commencé. Est-ce un changement important ? Cela dépend si le changement d'horaire affecte Éligibilité EB-5. Si le projet est non seulement retardé mais risque apparemment de ne jamais démarrer la construction, alors le Investissement EB-5 risque de ne jamais créer d’emplois. L’éligibilité des investisseurs dépend des perspectives de création d’emplois, de sorte que les retards sont importants lorsqu’ils compromettent le potentiel de création d’emplois.
D'un autre côté, la réponse à la RFE peut peut-être fournir la preuve que le projet est actuellement sur la bonne voie et peut toujours espérer achever des activités créatrices d'emplois dans les délais fixés par l'investisseur, malgré des retards initiaux explicables. Dans ce cas, le potentiel de création d’emplois reste intact malgré le changement de calendrier, et les retards deviennent sans importance pour l’éligibilité à l’EB-5.
Le avocat d'immigration La direction de la réponse RFE devrait examiner les préoccupations de RFE concernant le plan d'affaires, examiner les changements du plan d'affaires qui se sont effectivement produits depuis le dépôt de l'I-526 et aider à signaler les problèmes de changement important évitables et inévitables.
B. Utiliser une présentation efficace pour interpréter les changements
Lorsque la RFE I-526 indique que « les éléments de preuve versés au dossier n'établissent pas que le plan d'affaires est conforme à Matter of Ho », la RFE ne précise pas de format de réponse. Le pétitionnaire dispose de trois options de base en réponse aux questions sur le plan d'affaires de l'USCIS : (1) soumettre simplement un ensemble de documents de preuve spécifiquement demandés dans la RFE ; (2) soumettre un nouveau plan d'affaires conçu pour être conforme à Matter of Ho ; (3) soumettre un addendum au plan d'affaires qui présente les mises à jour du plan d'affaires I-526 original et discute des nouvelles preuves.
La troisième option peut être la plus efficace pour présenter et interpréter efficacement les changements. Une collection d'expositions inexpliquées ou un nouveau plan d'affaires entièrement développé peuvent être risqués, car chacun d'eux présente simplement de nouvelles informations. Ces options laissent le lecteur seul pour comprendre ce qui a changé entre le dépôt I-526 et la réponse RFE, et si ces changements sont importants. En revanche, un addendum au plan d’affaires peut expliquer de manière proactive les nouvelles preuves dans le contexte de la continuité et de l’éligibilité continue.
Un addenda ne remplace évidemment pas simplement le plan d’affaires original. Cela évite ainsi de ressembler à un « plan d’affaires complètement différent » qui signale un changement important. Comme il fait référence au plan original, l'addenda peut présenter des mises à jour et des modifications dans le contexte de ce qui n'a pas changé. Puisqu'il fait référence à de nouvelles preuves, l'addendum peut mettre en évidence et expliquer des détails importants pour l'affaire en cours pour des raisons fiables. la création d'emplois projections.
Dans toute réponse RFE liée à un plan d'affaires, des documents tels que des permis, des contrats et des dossiers fiscaux font le gros du travail pour établir la crédibilité et la conformité de la question de Ho. Les I-526 RFE demandent de tels documents ; ils ne demandent pas spécifiquement de plans d’affaires de remplacement. Mais les nouvelles preuves seront plus compréhensibles et convaincantes si elles sont présentées dans le contexte de l’histoire du développement de l’entreprise. Un addendum au plan d’affaires peut raconter l’histoire qui interprète les preuves. L'addendum peut également fournir des éclaircissements et répondre aux questions nécessaires pour aider le dossier du plan d'affaires I-526 à atteindre l'objectif fixé par Question de Ho: pour montrer l’éligibilité EB-5.
[1] Toutes les citations de ce plan d'affaires issues des demandes de preuves représentent un langage modèle commun à un échantillon de 10 RFE I-526 de 2020 et 2021.
[2]Toutes les citations de cette liste proviennent En ce qui concerne Ho, 22 I&N décembre 212, 213 (Assoc. Comm'r 1998).
[3] Les délais de traitement sur plusieurs années signifient que même si un plan d'affaires était parfait au moment du dépôt I-526, l'USCIS peut le qualifier de « déficient » au moment de la décision simplement parce que le plan est devenu obsolète à ce stade et qu'il manque le plus. preuves récentes d’activités créatrices d’emplois.
[4] Langue citée de Dans l'affaire Izummi. 22 I&N décembre 169 (BIA 1998) https://www.justice.gov/sites/default/files/eoir/legacy/2014/07/25/3360.pdf
[5] Manuel de politique de l'USCIS (Vol. 6, Partie G, Ch. 4, Sec. C)
[6] « Un plan d'affaires n'est pas une statue — Impacts des changements au plan d'affaires » (17 novembre 2016) par H. Ronald Klasko https://www.klaskolaw.com/eb-5-investor-visas/a-business-plan- n'est-pas-une-statue-impacts-des-changements-de-plan d'affaires/
Suzanne Lazicki
Suzanne Lazicki est rédactrice de plans d'affaires EB-5 et propriétaire de Lucid Professional Writing, LLC, basée à Ogden, Utah. Elle aide les clients à rédiger et à préparer des plans d'affaires à examiner par l'USCIS, en mettant l'accent sur les plans d'affaires pour les pétitions d'investisseurs immigrants EB-5.
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